Falling Securities分支机构的首席执行官代表其客户

谈判行动时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告。这是授权，专业，及时和包容的，可帮助他利用潜在的主题机会。 [简介]客户的价值专业人士对非法财务管理的严格监督和研究 中国记者基金新闻圣尤伊 退休后，我仍然无法避免监督和责任！ 9月5日，《海南证券法规》的授权透露，美国证券海南分支机构的前首席执行官Ao Yi代表其客户亲自经营该证券帐户，获得了约3.29亿元人民币的累计交易，总计约为3.29亿至27.16亿卢比。没有产生非法收益，但它们构成了非法事实。 Ao Yi收到了警告，并被罚款150,000元。 值得一提涉及的时期，他受雇于经纪人。 一项代表3.29亿元人民币损失271万元人民币的交易 作为Hainan Securities Caja分支机构的前负责人，Ao Yi的违规行为已经加剧了很长时间，并参与了大量案件。 罚款表明AO YI于2018年4月加入了Hainan Caja的证券。2018年5月22日，它被注册为Falling Securities。他于2025年2月从Kaida Securities的分支机构Kainan退休。在相关时期，他正在经纪练习。 非法活动分为两个阶段。第一阶段是从2019年12月到2020年7月。他亲自接受了Yu Moujiao的任务，并将其记录在指定的价值谈判的常规帐户中。在此期间，该帐户的Transaccion数量约为597.041亿元，最终增长约为15,600元。 第二阶段是从2020年3月到2024年5月。接受Yu Moujiao信用帐户的指导委员会。交易比常规账户的交易大得多，大约有2.69亿件交易，但是该帐户亏损为27.322亿元。 根据这两个帐户的交易状态，强奸期间AO YI的累计交易金额约为3.29亿元人民币，总损失约为27.166亿元。在接受任务期间，Ao Yi没有产生非法利润。 根据事实，自然，情况和当事方的社会损害程度，根据《证券法》第210条，《海南证券法规》的授权最终向AO YI发出了警告，Deci确实罚款150,000元。 主管采取充满活力的措施，以反对“以客户的名义非法财务管理”。 股票行业管理其他人的股票帐户和AC并不少见受到客户委员会的委员会。 监管机构正在采取强有力的措施来清理行业的生态。记者的不完整统计数据表明，自今年以来，包括圭何价值和传播价值在内的10多家证券公司已私下接受，其客户买卖价值，因此已经采取了监管措施。 2月28日，四川证券监管局透露，为郭式证券工作的凯杨（Kai Yang）收到了纠正局势的命令，发出警告，被20,000元人民币罚款，接受了客户的合同并买卖并出售了价值。 8月15日，Prjiangsu Ovy的PRS法规的权力透露，专业的Lin Jichun信任客户信用价值以买卖股票，并亲自接受了1,653.55的总交易金额。 40,000元。根据相关法规，省证券办公室法规江苏已向林吉荣（Lin Jichun）批准了警告，下令解决该问题，并决定罚款30,000元人民币。 关于这种行为反复禁止的现象，一些走廊的商业官员说，一些员工主要是在商业部门到期，他们对合规性的看法较弱。第一线员工与客户的联系相对紧密。为了维持与客户的关系，这些员工可以采取转移的行动，例如以客户的名义以股票，贸易贸易，财务管理的行动。一些专业人员承担增加收入的风险。 行业专家表示，股票经纪人还应在加强外部监督的同时优化自己的治理。他们是从业者，我们只能加强合规性管理，但我们还必须改善内部监控机制，自我保护，自我纠正和责任，以鼓励股票行业成为一个更标准化的专业取向。 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）